序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任领导

责任人

1

党政班子职能职责

3

不带头贯彻执行党风廉政建设工作责任制，履行主体责任、“第一责任人”责任和“一岗双责”责任不到位，执行“三重一大”事项不经党组集体讨论决定，对干部职工教育管理不严，监管不力

高

坚决贯彻执行党风廉政建设工作责任制，落实主体责任、“第一责任人”责任，“一岗双责”责任，严格执行党组议事决策规则；运用好“四种”形态，加强对干部职工的教育管理。

孟世军

局班子领导

2

不能贯彻执行党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，不能根据变化和具体情况及时修改、补充、完善各项规章制度

中

加强对党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规的学习，结合单位实际，及时修订完善相关的规章制度。

孟世军 高应华

局班子领导

3

违反中央八项规定及其实施细则精神，不自觉抵制各种不正之风。个人在管理工作中失职渎职，不作为或者滥用职权，利用职务便利为管理服务对象谋取私利

高

认真落实中央八项规定及其实施细则精神和省、市、县实施办法，坚持不懈整治“四风”问题，加强对党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规的学习，结合单位实际，及时修订完善相关的规章制度。

孟世军 高应华

局班子领导

4

定点医疗机构、定点零售药店年检考核

1

考核环节：对特定关系人的年检考核不严格、不公正

高

规范工作程序，加大监督力度。

孟世军 高应华

局班子领导、现场评审人员及评审领导小组成员

5

定点医疗机构、定点零售药店准入

1

审查环节：对特定关系人的审查不严格、不公正

高

规范工作程序，加大监督力度。

王博超

医保中心经办人员

6

职工医疗保险待遇支付

4

受理环节：对报销结算材料环节把关不严格，不公正

中

规范工作程序，加强制度建设。

王博超

医保中心经办人员

审核环节：对报销材料不按照规定进行严格审核

高

严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南。

审批环节：相关领导没能严格审批把关

中

大于等于五万元支付单据须经分管领导签字审核。

支付环节：未严格复核票据

高

严格执行相关财务制度和纪律。

7

城镇居民医疗保险待遇支付

4

受理环节：对报销结算材料环节把关不严格，不公正。

中

规范工作程序，加强制度建设。

王博超

医保中心经办人员

审核环节：对报销材料不按照规定进行严格审核

高

严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南。

审批环节：相关领导没能严格审批把关

中

大额支付单据须经中心领导班子研究讨论。

支付环节：未严格复核票据

高

严格执行相关财务制度和纪律。

8

职工生育保险待遇支付

4

受理报销结算材料环节把关不严格，不公正。

低

规范工作程序，加强制度建设。

王博超

医保中心经办人员

审核报销材料不按照规定进行严格审核

高

严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南。

相关领导没能严格审批把关

中

大额支付单据须经中心领导班子研究讨论。

支付环节未严格复核票据

高

严格执行相关财务制度和纪律。

9

医疗救助

4

受理报销结算材料环节把关不严格，不公正

中

规范工作程序，加强制度建设。

王博超

医保中心经办人员

审核报销材料不按照规定进行严格审核

高

严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南。

相关领导没能严格审批把关

中

大额支付单据须经中心领导班子研究讨论。

支付环节未严格复核票据

高

严格执行相关财务制度和纪律。

10

数据统计

1

报表统计口径不一致，数据汇总不够准确，容易造成分析结果有偏差。或与实际情况不符，致使出现廉政风险，汇总统计数字未能及时、准确、完整，影响工作开展，致使出现工作障碍，影响全局工作

高

严格执行统计有关制度，做好数据的收集与统计工作。实行层级负责制和逐级报送制，上报时需经分管领导审核后方可报送。

王博超

医保中心经办人员

11

基金财务管理

1

在编制部门预算过程中，因工作便利或人情等因素导致预算不平衡；资金列支因人情等因素审核不严，导致支出票据不够完整，资金使用不当；报销票据把关审核不严，不按财务规定严格执行；票据不妥善保管，造成票据丢失；财务处理程序不严谨，会计记账、结账不规范、造成会计信息失真；收支账目不清；在票据核销过程中，私自销毁票据，隐匿收入

高

严格执行财经纪律及相关财务制度；遵守财务费用开支标准和财务审批权限，认真审查原始单据，认真编制年度部门预算，保管好相关票据、印鉴，保证资金安全

王博超

医保中心经办人员

12

印章管理

3

保管不当被盗印

高

加强印章管理人员思想政治教育，增强责任意识、安全防范意识

字成书

局办公室人员

不按制度审核用印，造成不良后果

中

进行印章使用登记，定期或不定期检查印章使用管理情况

字成书

局办公室人员

不严格执行制度，主观随意用印造成失误

高

对违反印章管理规定的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性

字成书

局办公室人员

13

保密工作

3

处理涉密文件不及时、延误时机

高

加强保密人员的思想政治教育，增强责任意识、安全防范意识

李桂森

局办公室人员

丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密

高

建立保密文件登记台账

李桂森

局办公室人员

党组会、局长办公会等会议内容泄露

高

按保密件办理、处理要求及时清退

李桂森

局办公室人员

14

来文、来电处理

2

办理不及时、失误或不到位，导致工作延误、失误或较大负面影响；

中

加强办公室工作人员学习培训，提高办公室人员综合素质

字成书

局办公室人员

发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误或较大负面影响

中

对制发文件的“拟稿、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性

字成书

局办公室人员

15

公务接待

2

不按公务接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费

中

加强公务接待工作前置审批管理，规范接待程序；加强公务接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核

字成书

局办公室、财务人员

在公务接待工作中损公肥私、贪污

高

加强对公务接待报销手续的管理，做到“四单合一”，必须有经手人、证明人签字，领导审核、签批

字成书

局财务人员

16

办公用品

采购、管理

2

巧立名目、虚报开支

高

严格执行和遵守政府集中采购相关规定

字成书

局财务人员

指定进货渠道，暗中收受回扣

高

拟采购办公用品按计划申报，由领导审核

字成书

局财务人员

17

会议会务

2

会议会务时，超规定安排食宿等会议标准

中

严格审批各类会议

字成书

局办公室、财务人员

借办会之机为个人或他人谋取利益

高

严格审查会议支出

字成书

局办公室、财务人员

18

综合文字

工作

2

领导交办工作，能否认真及时高质量完成

中

按照“运行规范、高效优质”的原则，提高办事效率、水平

局班子领导

局全体干部职工

对各股室、中心各项督办工作，信息反馈是否及时、准确、全面

中

按要求做好各股室、中心工作督办，确保按时按质按量完成，信息反馈及时、准确、全面

字成书

局办公室人员

19

药品及医用耗材的招标采购

1

国家和省组织药品集中采购和使用工作落实不到位

中

及时督促县内公立医疗机构按时完成国家及省集采药品、医用耗材采购量；严格遵守国家及省市主管部门有关政策、法规，实行重大问题集体讨论制；增强廉洁从政的思想自觉和行动自觉，筑牢反腐倡廉的思想防线

字成书

局综合股人员

20

案件办理

4

立案环节：违法行为线索梳理不清，案件受理不及时，无故不受理投诉和举报，应立案而不立案

高

加强对立案条件的审查，强化监督检查；建立专业统计机构与统计执法机构的联动机制；建立健全管理制度，提高工作制度化、规范化水平

李桂森

局综合股人员

调查环节：未按照程序规定依法取证。违反保密规定泄漏案情或遗漏、损毁证据，导致案件调查无法正常进行

高

加强政策法规、党纪政纪学习，熟练掌握业务技能；规范处罚程序，现场调查必须两人及以上；调查取证可采取现场记录、签字、拍照、录像等技术手段

李桂森

局综合股人员

处理环节：利用职务便利收受贿赂为当事人谋利益；随意行使自由裁量权，导致行政处罚出现畸轻畸重现象；案件办理不履行法定告知义务；不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行

高

执行内部监督检查；严格审批制度；严格执行听证程序，重大案件必须提交集体研究讨论；强化效能建设，严格责任追究；健全信访投诉举报受理制度

李桂森

局综合股人员

结案环节：结案材料归档不及时，手续不完整

低

建立案件台账，定期开展案件评查

李桂森

局综合股人员

21

基金监管

1

因对政策掌握了解不透彻，违背《中华人民共和国社会保险法》、《医疗保障基金使用监督管理条例》及云南省相关法律法规；对医保基金预决算不按规定审核；对医保基金网上监管发现的可疑点不及时查处；对查处医保基金管理出现的问题不如实上报

高

加强自身学习提高理论政策水平，确保对政策法规的准确掌握。设置双岗，对经办机构设置初审和复审，特殊处理业务必须留存纸质材料，以备复核和抽查。定期将信息系统的后台数据与原始业务档案进行比对检查，强化医保基金风险监控。

李桂森

局综合股人员

22

医药服务价格执行

1

未严格执行《云南省发展和改革委员会、云南省卫生厅关于规范和调整非营利性医疗服务价格的通知》，对医药服务价格监管执行不到位

中

加强对政策法规的学习运用，规范工作程序，加大监督力度。

字成书

局综合股人员

2

职工医疗保险待遇支付

4

受理环节：对报销结算材料环节把关不严格，不公正。

低

1、规范工作程序，加强制度建设：

医保中心经办人员

审核环节：对报销材料不按照规定进行严格审核

高

2、严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南：

审批环节：相关领导没能严格审批把关

中

3大额支付单据须经中心领导班子研究讨论；

支付环节：未严格复核票据

高

4、严格执行相关财务制度和纪律

3

城镇居民医疗保险待遇支付

4

受理环节：对报销结算材料环节把关不严格，不公正。

低

1、规范工作程序，加强制度建设：

医保经办人员

审核环节：对报销材料不按照规定进行严格审核

高

2、严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南：

审批环节：相关领导没能严格审批把关

中

3大额支付单据须经中心领导班子研究讨论；

支付环节：未严格复核票据

高

4、严格执行相关财务制度和纪律

4

职工生育保险待遇支付

4

受理报销结算材料环节把关不严格，不公正。

低

1、规范工作程序，加强制度建设：

医保中心经办人员

审核报销材料不按照规定进行严格审核

高

2、严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南：

相关领导没能严格审批把关

中

3大额支付单据须经中心领导班子研究讨论；

支付环节未严格复核票据

高

4、严格执行相关财务制度和纪律

5

医疗救助

4

受理报销结算材料环节把关不严格，不公正。

低

1、规范工作程序，加强制度建设：

待遇保障经办人员

审核报销材料不按照规定进行严格审核

高

2、严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南：

相关领导没能严格审批把关

中

3大额支付单据须经中心领导班子研究讨论；

支付环节未严格复核票据

高

4、严格执行相关财务制度和纪律